1、【题目】证券自营业务的特点不包括()。
选项：
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是
选项：
A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统
C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
选项：
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
解析：
1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。
选项：
A.一般从业资格考试
B.专项业务类资格考试
C.管理类资格考试
D.特殊从业资格考试
答案：
A
解析：
本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项：
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案：
解析：
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
选项：
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案：
B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。
选项：
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
选项：
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案：
C
解析：
证券公司的股东理应用货币或者证券公司经营必需的非货币财出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
1、【题目】证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是
选项：
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
答案：
解析：
1、【题目】封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人
选项：
A.不得申请赎回
B.可以申请赎回
C..可在任何时间、场所申请赎回
D.只能在基金合同约定的场所申请赎回
答案：
解析：
1、【题目】下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。
选项：
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。
选项：
A.自有资金和证券
B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
答案：
解析：
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