1、【题目】下列说法中，错误的是
选项：
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
答案：
解析：
1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是
选项：
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
答案：
解析：
1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。
选项：
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案：
解析：
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
选项：
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案：
解析：
1、【题目】资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
选项：
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
答案：
解析：
1、【题目】在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》
选项：
A.股票、企业债券
B.政府债券、证券投资基金
C.股票、政府债券
D.股票、公司债券
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
选项：
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
答案：
解析：
1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
选项：
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
答案：
B
解析：
影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A项错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之，就有可能发生亏损，D项错误。
1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试
选项：
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
答案：
解析：
1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
选项：
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
答案：
B
解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是
选项：
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过
选项：
A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上
B.公司普通股份的半数以上
C.出席会议股东所持表决权的半数以上
D.公司普通股股份的三分之二以上
答案：
解析：
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
选项：
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
选项：
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
答案：
解析：
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